根據(jù)工作需要，省鹽業(yè)集團公司擬開展內(nèi)部控制體系診斷和內(nèi)部控制自我評價工作，擬采取競爭性談判方式選聘一家中介機構(gòu)。現(xiàn)將具體事宜公告如下：

一、項目基本情況

安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司（以下簡稱“省鹽業(yè)集團公司”）為省屬大型國有企業(yè)，注冊資本30億元，內(nèi)設(shè)辦公室、運營管理部、法務(wù)工作部、人力資源部、財務(wù)管理部、黨群工作部、紀檢監(jiān)察室共7個職能部門。目前擁有從事鹽品銷售、環(huán)境科技、房地產(chǎn)開發(fā)、鋼材貿(mào)易、金融服務(wù)、酒店管理等二級子企業(yè)12家。截止2020年10月末集團本部資產(chǎn)總額68.57億元，凈資產(chǎn)34.57億元。                                 

公司地址：合肥市包河區(qū)華山路808號徽鹽世紀廣場

二、內(nèi)部控制體系診斷和評價范圍

省鹽業(yè)集團公司本部。   

三、內(nèi)部控制體系診斷和評級的依據(jù)和主要內(nèi)容

（一）診斷和評價依據(jù)

1.企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范；

2.企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引；

3.企業(yè)內(nèi)部控制評價指引；

4.公司法；

5.國有資產(chǎn)法及國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定；

6.企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章制度等。

（二）診斷和評價主要內(nèi)容

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、應(yīng)用指引以及本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，確定內(nèi)部控制評價的具體內(nèi)容，對內(nèi)部控制設(shè)計與運行情況進行全面評價。查找企業(yè)管控制度和流程缺陷，包括未體現(xiàn)國家法律法規(guī)等外部監(jiān)管規(guī)定，缺乏內(nèi)控要求和風(fēng)險應(yīng)對措施，不符合不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制等相關(guān)要求，專項風(fēng)險評估、內(nèi)控體系監(jiān)督評價、責(zé)任追究制度規(guī)定不健全等現(xiàn)象。具體包括：

1.根據(jù)省鹽業(yè)集團公司業(yè)務(wù)工作實際，制定符合集團內(nèi)部管理特征的內(nèi)部控制評價標準和內(nèi)部控制缺陷認定標準。

2.組織開展內(nèi)部環(huán)境診斷和評價，應(yīng)當以基本指引中公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，審計委員會，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)流程，內(nèi)部審計，人力資源政策，企業(yè)文化、價值觀和社會責(zé)任，法制觀念等為導(dǎo)向，以組織架構(gòu)、人力資源、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等18個應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對內(nèi)部環(huán)境的設(shè)計及實際運行情況進行診斷和評價。

3.組織開展風(fēng)險評估機制評價，應(yīng)當以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關(guān)風(fēng)險評估的要求，以及各項應(yīng)用指引中所列主要風(fēng)險為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對日常經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、應(yīng)對策略等進行診斷和評價。

4.組織開展控制活動評價，應(yīng)當以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和各項應(yīng)用指引中的控制措施為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對相關(guān)控制措施的設(shè)計和運行情況進行診斷和評價。

5.組織開展信息與溝通評價，應(yīng)當以內(nèi)部信息傳遞、財務(wù)報告、信息系統(tǒng)等相關(guān)應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對信息收集、處理和傳遞的及時性、反舞弊機制的健全性、財務(wù)報告的真實性、信息系統(tǒng)的安全性，以及利用信息系統(tǒng)實施內(nèi)部控制的有效性等進行診斷和評價。

6.組織開展內(nèi)部監(jiān)督評價，應(yīng)當以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的要求，以及各項應(yīng)用指引中有關(guān)日常管控的規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對內(nèi)部監(jiān)督機制的有效性進行診斷和評價，重點關(guān)注監(jiān)事會、審計委員會、內(nèi)部審計機構(gòu)等是否在內(nèi)部控制設(shè)計和運行中有效發(fā)揮監(jiān)督作用。

四、選聘中介機構(gòu)的要求及評選標準

（一）投標人資格要求

參與此次競爭性談判的投標單位，需同時滿足以下要求：

1.2017年至今，投標人需有不少于一個大型企業(yè)或上市公司的內(nèi)部控制評價或診斷的工作業(yè)績（投標人提供審計業(yè)務(wù)合同）；

2.項目負責(zé)人須有注冊會計師執(zhí)業(yè)資格且執(zhí)業(yè)年限在5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗或從事大型企業(yè)內(nèi)控管理咨詢5年以上經(jīng)驗（投標人需出具書面承諾并提供項目相關(guān)作證資料）；

3.項目負責(zé)人需有不少于一個大型企業(yè)或上市公司的內(nèi)部控制評價或診斷的工作業(yè)績；

4.最近三年無重大違法違規(guī)活動記錄（投標人須自行核查并出具書面承諾）；

5.能夠保守公司的商業(yè)秘密；

6.投標人需書面承諾在規(guī)定時間內(nèi)完成工作任務(wù)。

（二）評選標準

1.本項目采取資格后審方式，不滿足投標人資格要求的投標報價無效；

2.經(jīng)初步評審合格的投標文件，評審小組對投標人按技術(shù)標和商務(wù)報價進一步評審、比較，并量化打分，經(jīng)評審小組評審后，以商務(wù)標和技術(shù)標總分從高到低推選3名中標候選人；若出現(xiàn)總分相同的情況，報價低的投標人順序優(yōu)先，若出現(xiàn)商務(wù)標和技術(shù)標得分均相同的情況，由評標小組投票決定優(yōu)先順序。

（1）技術(shù)標總分40分。其中 ：項目負責(zé)人業(yè)績9分（擬派項目負責(zé)人作為項目負責(zé)人從事過國有企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的業(yè)績，每提供一個得3分，滿分9分）；項目團隊配置8分（項目團隊中具有中國注冊會計師、國際注冊內(nèi)控師或教授（副教授），每有1名得2分；具有中級職稱或講師，每有1名得1分；同一人員擁有兩個及以上上述資格的，就高計分，不重復(fù)計分；最高得8分）；咨詢服務(wù)方案15分（清晰闡述適用于國有企業(yè)、成熟的內(nèi)部控制體系建設(shè)方案，制定詳實可行的內(nèi)部控制體系診斷和評價方案，視情況進行綜合評定，較優(yōu)者得10<F≦15分，一般者得5<F≦10分，較差者得0<F≦5分）；工作計劃安排8分（工作量、人員安排及計劃安排內(nèi)容充實，表述清晰，合理可行，視情況進行綜合評定，較優(yōu)者得6<F≦8分，一般者得,4<F≦6分，較差者得0<F≦4分）。

（2）商務(wù)報價60分。投標報價算術(shù)平均價的95%為基準分(低于平均價格的70%的報價為無效報價)，基準分值為60分，每高于基準價格1%扣1分，低于基準價格1%扣0.5分，最高扣20分。

3.所有打分精確到小數(shù)點后兩位。

五、相關(guān)工作要求

1.以2020年12月31日作為年度內(nèi)部控制評價報告的基準日。

2.2021年1月15日前出具內(nèi)部控制評價標準和內(nèi)部控制缺陷認定標準以及內(nèi)部控制診斷報告征求意見稿，2021年1月31日前出具正式內(nèi)部控制評價標準和內(nèi)部控制缺陷認定標準以及內(nèi)部控制診斷報告。

3.2021年2月28日前出具內(nèi)部控制評價報告征求意見稿，2021年3月15日前出具正式內(nèi)部控制評價報告。

4.中介機構(gòu)中標后要迅速組織開展相關(guān)工作。

六、投標控制價

本次咨詢服務(wù)控制價為20萬元，超過控制價的投標無效。

七、評選程序

1.在省鹽業(yè)集團公司官網(wǎng)發(fā)布競爭性談判公告；

2.參選單位按照投標要求遞交投標文件；

3.開評標：

（1）組成評審小組：省鹽業(yè)集團公司組成評審小組；

（2）檢查密封性并拆標：根據(jù)投標登記順序現(xiàn)場展示投標文件密封性并拆封；

（3）現(xiàn)場講標：根據(jù)投標登記順序，由投標人現(xiàn)場講述企業(yè)情況、項目團隊配備及咨詢服務(wù)方案（講述時間控制在10分鐘以內(nèi)）；

（4）現(xiàn)場問答：評審人員可根據(jù)投標人講述及投標文件進行提問；

（5）打分：評審人員根據(jù)投標文件及投標人講述，獨立、客觀的進行打分；

（6）唱標：匯總統(tǒng)計打分情況，現(xiàn)場宣讀開標結(jié)果。

4.評標結(jié)果公示；

5.公示無異議后，與中標單位簽訂服務(wù)協(xié)議。

八、標書報送要求

(一) 投標人應(yīng)按所投項目準備1份正本和1份副本，在每一份投標文件上要明確標明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內(nèi)容和副本不符，以正本為準（注：投標文件副本可為正本的復(fù)印件）。

(二)投標文件裝訂順序依次為：

1.封面、目錄、投標單位情況介紹、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（非企業(yè)無需提供）、投標單位2017年以來類似工作業(yè)績證明（提供合同復(fù)印件）；

2.最近三年無重大違法違規(guī)活動證明或承諾、按時保質(zhì)完成工作承諾（承諾書均需加蓋投標單位公章或簽章）；

3.項目負責(zé)人情況：基本情況介紹（包括執(zhí)業(yè)年限）、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件、類似業(yè)績證明（提供合同復(fù)印件）；

4.項目團隊配置：清晰表述項目團隊成員、執(zhí)業(yè)證書情況（須附證書復(fù)印件）、從業(yè)年限情況；

5.咨詢服務(wù)方案：清晰闡述適用于國有企業(yè)、成熟的內(nèi)部控制體系建設(shè)方案，制定詳實可行的內(nèi)部控制體系診斷和評價方案；

6.工作計劃安排：工作進度安排、質(zhì)量及方案實施保證、提交報告的期限；

7.投標報價：為包含業(yè)務(wù)收費及差旅、食宿、稅費等擬收取的所有費用，投標控制價20萬元，超過控制價投標無效；

8.投標聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

(三)投標文件于2020年11月23日前送至安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司運營管理部(地址:合肥市包河區(qū)華山路808號徽鹽世紀廣場A座21樓)，逾期送達，概不接受。

（四）現(xiàn)場開標時間：2020年11月24日上午8:30分；地點：合肥市包河區(qū)華山路808號徽鹽世紀廣場A座21樓會議室。

聯(lián)系人:伊女士    電話:65283019